證券行業(yè)2022年文化建設(shè)實(shí)踐年度報(bào)告（下稱(chēng)“報(bào)告”）日前在中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)（下稱(chēng)“中證協(xié)”）官網(wǎng)上公示。此次是中證協(xié)連續(xù)第二年公示全行業(yè)的文化建設(shè)實(shí)踐成果，今年共有105家券商的報(bào)告掛網(wǎng)公示，較去年增加2家。

上海證券報(bào)記者梳理報(bào)告發(fā)現(xiàn)，堅(jiān)持黨建引領(lǐng)、服務(wù)實(shí)體經(jīng)濟(jì)、推進(jìn)ESG理念等成為證券行業(yè)2022年度文化建設(shè)的關(guān)鍵詞。同時(shí)，不少券商在報(bào)告中透露，今年將持續(xù)強(qiáng)化企業(yè)文化建設(shè)工作，尤其是要樹(shù)立證券行業(yè)榮辱觀(guān)，探索證券公司薪酬管理的新路徑。

“黨建+業(yè)務(wù)”雙驅(qū)動(dòng)

更好服務(wù)實(shí)體經(jīng)濟(jì)發(fā)展

2022年，多家券商通過(guò)“黨建+業(yè)務(wù)”雙驅(qū)動(dòng)，進(jìn)一步引領(lǐng)企業(yè)發(fā)展，堅(jiān)守本源、更好服務(wù)實(shí)體經(jīng)濟(jì)發(fā)展。

光大證券在報(bào)告中介紹，公司去年著力提升價(jià)值發(fā)現(xiàn)與資源配置的能力，積極推動(dòng)科創(chuàng)金融、綠色金融、普惠金融三方面實(shí)踐，提高了三農(nóng)債、科創(chuàng)債、綠色債的債券融資占比。據(jù)統(tǒng)計(jì)，2022年，光大證券落地綠色債、鄉(xiāng)村振興專(zhuān)項(xiàng)債、科創(chuàng)主題債券等共117.39億元。

山西證券堅(jiān)持服務(wù)實(shí)體經(jīng)濟(jì)的戰(zhàn)略方向，企業(yè)金融業(yè)務(wù)部門(mén)與分支機(jī)構(gòu)建立起良好的互動(dòng)機(jī)制，發(fā)布了《山西資本市場(chǎng)白皮書(shū)》和《山西證券服務(wù)實(shí)體經(jīng)濟(jì)白皮書(shū)》等文件，推進(jìn)企業(yè)金融服務(wù)中心建設(shè)，多措并舉助力服務(wù)山西實(shí)體經(jīng)濟(jì)發(fā)展。

同樣深耕區(qū)位優(yōu)勢(shì)的東吳證券，去年參與并推動(dòng)了蘇州四大產(chǎn)業(yè)集群的發(fā)展。公司立足長(zhǎng)三角“根據(jù)地”，積極引導(dǎo)資金發(fā)展普惠金融，服務(wù)民營(yíng)經(jīng)濟(jì)和中小微企業(yè)發(fā)展，促進(jìn)實(shí)體經(jīng)濟(jì)與資本市場(chǎng)的合作與互動(dòng)。

中證協(xié)統(tǒng)計(jì)，去年證券行業(yè)通過(guò)股票、債券等金融工具服務(wù)實(shí)體企業(yè)實(shí)現(xiàn)直接融資5.92萬(wàn)億元。

樹(shù)立證券行業(yè)榮辱觀(guān)

強(qiáng)化從業(yè)人員道德水平建設(shè)

進(jìn)入2023年，加強(qiáng)文化建設(shè)仍是證券行業(yè)的重點(diǎn)工作之一，樹(shù)立行業(yè)榮辱觀(guān)是其中的關(guān)鍵一環(huán)。

今年4月中旬，中證協(xié)發(fā)布了《樹(shù)立證券行業(yè)榮辱觀(guān)的倡議書(shū)》（下稱(chēng)《倡議書(shū)》），進(jìn)一步強(qiáng)化證券從業(yè)人員道德水平建設(shè)，規(guī)范行業(yè)機(jī)構(gòu)及從業(yè)人員行為?！冻h書(shū)》從守法合規(guī)、誠(chéng)實(shí)守信、勤勉盡責(zé)、廉潔自律等方面，提出了“十個(gè)堅(jiān)持”和“十個(gè)反對(duì)”，樹(shù)立證券行業(yè)的榮辱觀(guān)，營(yíng)造風(fēng)清氣正的行業(yè)環(huán)境。

中證協(xié)提出，行業(yè)機(jī)構(gòu)要將踐行證券行業(yè)榮辱觀(guān)和強(qiáng)化從業(yè)人員道德水平建設(shè)作為今后一個(gè)時(shí)期的重要任務(wù)，自覺(jué)履行行業(yè)文化建設(shè)和從業(yè)人員道德風(fēng)險(xiǎn)防范的主體責(zé)任。

樹(shù)立行業(yè)榮辱觀(guān)，不少券商已開(kāi)始行動(dòng)。國(guó)泰君安在報(bào)告中透露，下一步公司將把落實(shí)《倡議書(shū)》與推進(jìn)公司戰(zhàn)略規(guī)劃、提升員工職業(yè)道德、實(shí)施文化建設(shè)管理辦法等相結(jié)合，推動(dòng)公司員工做行業(yè)榮辱觀(guān)的堅(jiān)定認(rèn)同者。

紅塔證券表示，公司將開(kāi)展警示教育，通過(guò)制度宣導(dǎo)、典型案例剖析通報(bào)等方式，不斷加強(qiáng)對(duì)干部職工等行業(yè)榮辱觀(guān)的教育培訓(xùn)，引導(dǎo)員工樹(shù)立正確的權(quán)力觀(guān)和利益觀(guān)。長(zhǎng)城證券介紹，公司將印發(fā)員工手冊(cè)，引導(dǎo)公司員工提升道德水平，堅(jiān)守合規(guī)底線(xiàn)。

業(yè)內(nèi)人士認(rèn)為，證券行業(yè)樹(shù)立正確的榮辱觀(guān)有利于解決行業(yè)發(fā)展的“價(jià)值取向”問(wèn)題，為證券公司人才隊(duì)伍建設(shè)提供更加具象的指導(dǎo)，對(duì)行業(yè)高質(zhì)量發(fā)展具有重要意義。

中證協(xié)啟動(dòng)文化建設(shè)自查

券商積極探索薪酬管理新路徑

日前，中證協(xié)啟動(dòng)了2022年度證券公司文化建設(shè)實(shí)踐評(píng)估。據(jù)了解，今年評(píng)估將繼續(xù)采用比例劃分的方式確定各類(lèi)別、各級(jí)別公司的比例及數(shù)量。

針對(duì)此次評(píng)估，中證協(xié)著重要求券商開(kāi)展文化建設(shè)和員工管理自查工作，重點(diǎn)自查公司黨建、薪酬管理、考核管理、投資行為管理、社交行為管理等方面的制度建設(shè)及執(zhí)行情況。

記者梳理105份報(bào)告發(fā)現(xiàn)，部分頭部券商去年已圍繞優(yōu)化薪酬制度、健全激勵(lì)機(jī)制開(kāi)展相關(guān)工作。

例如，2022年，中信證券建立了契合文化導(dǎo)向的考核機(jī)制，堅(jiān)持執(zhí)行對(duì)管理人員、業(yè)務(wù)人員的薪酬遞延政策，保證資源分配進(jìn)一步向一線(xiàn)員工、基層員工傾斜。2023年，中信證券將通過(guò)適度拉長(zhǎng)業(yè)績(jī)考核周期、薪酬遞延等方式，形成合理有效的長(zhǎng)效激勵(lì)制度。

申萬(wàn)宏源證券在報(bào)告中介紹，公司去年持續(xù)構(gòu)建激勵(lì)與約束并重、長(zhǎng)期與短期兼顧的薪酬機(jī)制，廣泛開(kāi)展評(píng)優(yōu)活動(dòng)，大力培育先進(jìn)典型，鼓舞激勵(lì)廣大員工自覺(jué)踐行文化理念。

多家中小券商在報(bào)告中明確了下一階段完善薪酬制度方面的舉措。國(guó)聯(lián)證券透露，將構(gòu)建穩(wěn)健的薪酬制度，確保薪酬約束機(jī)制與合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理有效銜接，避免過(guò)度、短期激勵(lì)。華西證券將進(jìn)一步完善激勵(lì)機(jī)制，持續(xù)動(dòng)態(tài)檢視公司考核機(jī)制，評(píng)估文化要素納入人員考核、晉升機(jī)制、評(píng)優(yōu)表彰，并明確和細(xì)化薪酬遞延支付和極值管理的適用范圍、標(biāo)準(zhǔn)、要求等。

業(yè)內(nèi)人士表示，優(yōu)化形成穩(wěn)健的薪酬制度已成為證券行業(yè)的共識(shí)，下一階段，如何建立科學(xué)合理的薪酬體系、健全長(zhǎng)效規(guī)范的激勵(lì)機(jī)制，還需要全行業(yè)持續(xù)探索。