證券行業(yè)2022年文化建設(shè)實踐年度報告（下稱“報告”）日前在中國證券業(yè)協(xié)會（下稱“中證協(xié)”）官網(wǎng)上公示。此次是中證協(xié)連續(xù)第二年公示全行業(yè)的文化建設(shè)實踐成果，今年共有105家券商的報告掛網(wǎng)公示，較去年增加2家。

上海證券報記者梳理報告發(fā)現(xiàn)，堅持黨建引領(lǐng)、服務(wù)實體經(jīng)濟(jì)、推進(jìn)ESG理念等成為證券行業(yè)2022年度文化建設(shè)的關(guān)鍵詞。同時，不少券商在報告中透露，今年將持續(xù)強(qiáng)化企業(yè)文化建設(shè)工作，尤其是要樹立證券行業(yè)榮辱觀，探索證券公司薪酬管理的新路徑。

“黨建+業(yè)務(wù)”雙驅(qū)動

更好服務(wù)實體經(jīng)濟(jì)發(fā)展

2022年，多家券商通過“黨建+業(yè)務(wù)”雙驅(qū)動，進(jìn)一步引領(lǐng)企業(yè)發(fā)展，堅守本源、更好服務(wù)實體經(jīng)濟(jì)發(fā)展。

光大證券在報告中介紹，公司去年著力提升價值發(fā)現(xiàn)與資源配置的能力，積極推動科創(chuàng)金融、綠色金融、普惠金融三方面實踐，提高了三農(nóng)債、科創(chuàng)債、綠色債的債券融資占比。據(jù)統(tǒng)計，2022年，光大證券落地綠色債、鄉(xiāng)村振興專項債、科創(chuàng)主題債券等共117.39億元。

山西證券堅持服務(wù)實體經(jīng)濟(jì)的戰(zhàn)略方向，企業(yè)金融業(yè)務(wù)部門與分支機(jī)構(gòu)建立起良好的互動機(jī)制，發(fā)布了《山西資本市場白皮書》和《山西證券服務(wù)實體經(jīng)濟(jì)白皮書》等文件，推進(jìn)企業(yè)金融服務(wù)中心建設(shè)，多措并舉助力服務(wù)山西實體經(jīng)濟(jì)發(fā)展。

同樣深耕區(qū)位優(yōu)勢的東吳證券，去年參與并推動了蘇州四大產(chǎn)業(yè)集群的發(fā)展。公司立足長三角“根據(jù)地”，積極引導(dǎo)資金發(fā)展普惠金融，服務(wù)民營經(jīng)濟(jì)和中小微企業(yè)發(fā)展，促進(jìn)實體經(jīng)濟(jì)與資本市場的合作與互動。

中證協(xié)統(tǒng)計，去年證券行業(yè)通過股票、債券等金融工具服務(wù)實體企業(yè)實現(xiàn)直接融資5.92萬億元。

樹立證券行業(yè)榮辱觀

強(qiáng)化從業(yè)人員道德水平建設(shè)

進(jìn)入2023年，加強(qiáng)文化建設(shè)仍是證券行業(yè)的重點工作之一，樹立行業(yè)榮辱觀是其中的關(guān)鍵一環(huán)。

今年4月中旬，中證協(xié)發(fā)布了《樹立證券行業(yè)榮辱觀的倡議書》（下稱《倡議書》），進(jìn)一步強(qiáng)化證券從業(yè)人員道德水平建設(shè)，規(guī)范行業(yè)機(jī)構(gòu)及從業(yè)人員行為?！冻h書》從守法合規(guī)、誠實守信、勤勉盡責(zé)、廉潔自律等方面，提出了“十個堅持”和“十個反對”，樹立證券行業(yè)的榮辱觀，營造風(fēng)清氣正的行業(yè)環(huán)境。

中證協(xié)提出，行業(yè)機(jī)構(gòu)要將踐行證券行業(yè)榮辱觀和強(qiáng)化從業(yè)人員道德水平建設(shè)作為今后一個時期的重要任務(wù)，自覺履行行業(yè)文化建設(shè)和從業(yè)人員道德風(fēng)險防范的主體責(zé)任。

樹立行業(yè)榮辱觀，不少券商已開始行動。國泰君安在報告中透露，下一步公司將把落實《倡議書》與推進(jìn)公司戰(zhàn)略規(guī)劃、提升員工職業(yè)道德、實施文化建設(shè)管理辦法等相結(jié)合，推動公司員工做行業(yè)榮辱觀的堅定認(rèn)同者。

紅塔證券表示，公司將開展警示教育，通過制度宣導(dǎo)、典型案例剖析通報等方式，不斷加強(qiáng)對干部職工等行業(yè)榮辱觀的教育培訓(xùn)，引導(dǎo)員工樹立正確的權(quán)力觀和利益觀。長城證券介紹，公司將印發(fā)員工手冊，引導(dǎo)公司員工提升道德水平，堅守合規(guī)底線。

業(yè)內(nèi)人士認(rèn)為，證券行業(yè)樹立正確的榮辱觀有利于解決行業(yè)發(fā)展的“價值取向”問題，為證券公司人才隊伍建設(shè)提供更加具象的指導(dǎo)，對行業(yè)高質(zhì)量發(fā)展具有重要意義。

中證協(xié)啟動文化建設(shè)自查

券商積極探索薪酬管理新路徑

日前，中證協(xié)啟動了2022年度證券公司文化建設(shè)實踐評估。據(jù)了解，今年評估將繼續(xù)采用比例劃分的方式確定各類別、各級別公司的比例及數(shù)量。

針對此次評估，中證協(xié)著重要求券商開展文化建設(shè)和員工管理自查工作，重點自查公司黨建、薪酬管理、考核管理、投資行為管理、社交行為管理等方面的制度建設(shè)及執(zhí)行情況。

記者梳理105份報告發(fā)現(xiàn)，部分頭部券商去年已圍繞優(yōu)化薪酬制度、健全激勵機(jī)制開展相關(guān)工作。

例如，2022年，中信證券建立了契合文化導(dǎo)向的考核機(jī)制，堅持執(zhí)行對管理人員、業(yè)務(wù)人員的薪酬遞延政策，保證資源分配進(jìn)一步向一線員工、基層員工傾斜。2023年，中信證券將通過適度拉長業(yè)績考核周期、薪酬遞延等方式，形成合理有效的長效激勵制度。

申萬宏源證券在報告中介紹，公司去年持續(xù)構(gòu)建激勵與約束并重、長期與短期兼顧的薪酬機(jī)制，廣泛開展評優(yōu)活動，大力培育先進(jìn)典型，鼓舞激勵廣大員工自覺踐行文化理念。

多家中小券商在報告中明確了下一階段完善薪酬制度方面的舉措。國聯(lián)證券透露，將構(gòu)建穩(wěn)健的薪酬制度，確保薪酬約束機(jī)制與合規(guī)風(fēng)險管理有效銜接，避免過度、短期激勵。華西證券將進(jìn)一步完善激勵機(jī)制，持續(xù)動態(tài)檢視公司考核機(jī)制，評估文化要素納入人員考核、晉升機(jī)制、評優(yōu)表彰，并明確和細(xì)化薪酬遞延支付和極值管理的適用范圍、標(biāo)準(zhǔn)、要求等。

業(yè)內(nèi)人士表示，優(yōu)化形成穩(wěn)健的薪酬制度已成為證券行業(yè)的共識，下一階段，如何建立科學(xué)合理的薪酬體系、健全長效規(guī)范的激勵機(jī)制，還需要全行業(yè)持續(xù)探索。