近年來，內(nèi)蒙古資本市場取得積極進展。2020年，直接融資規(guī)模突破2000億元大關(guān)，達(dá)到2643.5億元，1家新三板公司進入全國首批新三板精選層；今年5月10日，1家企業(yè)在深交所主板敲鐘上市，打破了內(nèi)蒙古9年沒有新增首發(fā)上市公司的困局。推進企業(yè)直接融資工作，成為內(nèi)蒙古改善營商環(huán)境、激發(fā)市場主體活力、提升產(chǎn)業(yè)鏈水平的突破口，探索出了“扶龍頭、推上市、強產(chǎn)業(yè)”的內(nèi)蒙古資本市場發(fā)展新模式。

????在“十四五”開局之年，如何圍繞資本市場改革開放、圍繞自治區(qū)“兩個屏障、兩個基地、一個橋頭堡”的戰(zhàn)略定位，推動內(nèi)蒙古資源、能源、稀土、農(nóng)牧等優(yōu)勢產(chǎn)業(yè)企業(yè)上市融資、做大做強成為當(dāng)前的一個重大課題。

????近日，證券時報“獻(xiàn)禮建黨百年·資本市場風(fēng)景線”大型主題報道采訪團走進內(nèi)蒙古，對話內(nèi)蒙古證監(jiān)局黨委書記、局長田斌，總結(jié)內(nèi)蒙古資本市場發(fā)展成果，展望未來發(fā)展路徑，獻(xiàn)禮建黨100周年。

????推進企業(yè)上市取得成效

????證券時報記者：在推進企業(yè)上市方面，證監(jiān)局做了哪些工作，取得了哪些成效？

????田斌：去年7月，內(nèi)蒙古新三板掛牌企業(yè)大唐藥業(yè)晉級新三板精選層，成為全國首批晉層企業(yè)之一，也是內(nèi)蒙古第一家新三板精選層企業(yè)；今年5月，大中礦業(yè)在深交所主板敲鐘上市，實現(xiàn)內(nèi)蒙古9年來新增A股上市公司“零”的突破。這些成績來之不易，凝聚了自治區(qū)各級政府、相關(guān)部門、金融及市場服務(wù)機構(gòu)各個方面的辛勤努力。

????一是深入實地調(diào)研，提升服務(wù)質(zhì)效。證監(jiān)局多次到興安盟、通遼市、呼倫貝爾等資本市場欠發(fā)展地區(qū)進行實地考察，細(xì)致了解全轄區(qū)上市后備資源實情，推動政府相關(guān)部門建立和完善上市后備企業(yè)資源庫，根據(jù)企業(yè)不同發(fā)展階段，分類管理，動態(tài)跟蹤，協(xié)調(diào)組織專家對企業(yè)上市進行會診，一企一策，對企業(yè)進行政策指導(dǎo)。

????二是堅持關(guān)口前移，壓實中介責(zé)任。堅持落實好證監(jiān)會輔導(dǎo)備案監(jiān)管要求，壓實中介機構(gòu)責(zé)任，積極開展輔導(dǎo)驗收現(xiàn)場檢查，把好資本市場入口關(guān)。

????三是優(yōu)化內(nèi)部流程，監(jiān)管服務(wù)并舉。強化服務(wù)意識，持續(xù)提高工作效率，輔導(dǎo)備案材料“即備案，即公示”，輔導(dǎo)驗收“即申請、即啟動”已成為固定機制。

????四是建立長效機制，形成工作合力。推動地方政府高度重視企業(yè)上市工作，優(yōu)化企業(yè)上市營商環(huán)境、完善上市工作保障機制。推動自治區(qū)政府與上交所簽訂戰(zhàn)略合作框架協(xié)議，完善支持企業(yè)上市的相關(guān)獎補政策和產(chǎn)業(yè)化支持政策。通過自治區(qū)推進企業(yè)上市工作廳際聯(lián)席會議機制，推動解決企業(yè)上市過程中遇到的問題和困難。截至6月底，轄區(qū)已正式報證監(jiān)會發(fā)行審核企業(yè)2家，擬發(fā)行上市輔導(dǎo)備案企業(yè)共9家，自治區(qū)已經(jīng)構(gòu)建成“孵化一批、輔導(dǎo)一批、申報一批、上市一批”的上市梯次推進格局。

????證券時報記者：2020年，國務(wù)院發(fā)布了《關(guān)于進一步提高上市公司質(zhì)量的意見》（下稱《意見》），在提高上市公司質(zhì)量、實現(xiàn)經(jīng)濟高質(zhì)量發(fā)展方面，證監(jiān)局有哪些措施？

????田斌：按照《意見》要求和證監(jiān)會相關(guān)工作部署，內(nèi)蒙古證監(jiān)局積極推動《意見》在自治區(qū)落地生根。

????一是統(tǒng)一思想，為落實《意見》打好基礎(chǔ)。成立推動提高上市公司質(zhì)量領(lǐng)導(dǎo)小組、制定落實《意見》任務(wù)分工表等。

????二是內(nèi)外聯(lián)動，為落實《意見》同向發(fā)力。推動自治區(qū)政府出臺《內(nèi)蒙古自治區(qū)關(guān)于進一步提高上市公司質(zhì)量的實施方案》，將提高上市公司質(zhì)量納入《內(nèi)蒙古自治區(qū)“十四五”金融發(fā)展與改革規(guī)劃》，通過全區(qū)金融工作新聞發(fā)布會及媒體宣傳報道，向社會通報內(nèi)蒙古證監(jiān)局貫徹《意見》具體安排。

????三是明確重點，為落實《意見》扎緊籬笆打好樁。將上市公司信息披露與公司治理“雙輪驅(qū)動”作為監(jiān)管工作的關(guān)鍵抓手，努力形成提升上市公司治理水平的長效機制，并在把好上市公司入口關(guān)、嚴(yán)格落實退市新規(guī)、加快多層次資本市場建設(shè)等方面開展更多工作。

????四是堅持監(jiān)管姓監(jiān)，全面落實“零容忍”執(zhí)法理念。緊盯“關(guān)鍵少數(shù)”，嚴(yán)厲打擊說假話、做假賬等惡意違規(guī)行為。重點關(guān)注公司信息披露、募集資金使用、承諾履行等事項，進一步加大對操縱市場、內(nèi)幕交易、忽悠式重組、違規(guī)減持等違法違規(guī)行為的查處力度，從嚴(yán)監(jiān)管“三高”并購重組等。

????防范化解資本市場風(fēng)險

????證券時報記者：在防范化解資本市場風(fēng)險方面，證監(jiān)局做了哪些工作？成效如何？

????田斌：按照“打造一個規(guī)范、透明、開放、有活力、有韌性的資本市場”總體要求，內(nèi)蒙古局扎實貫徹自治區(qū)黨委、政府和中國證監(jiān)會關(guān)于防范化解金融風(fēng)險各項決策部署，成立防范和化解風(fēng)險工作領(lǐng)導(dǎo)小組，統(tǒng)籌防范和化解轄區(qū)資本市場金融風(fēng)險各項工作，建立各處室、各條線防范和化解金融風(fēng)險工作機制，并積極配合地方政府和相關(guān)部門，加強協(xié)同配合，形成風(fēng)險化解合力。

????一是上市公司風(fēng)險得到有效遏制。堅持控增量、化存量的原則，動態(tài)監(jiān)測高風(fēng)險公司；充分發(fā)揮“穿針引線”作用，推動地方政府紓困基金、市場中介機構(gòu)為上市公司及其大股東設(shè)計提供個性化的救助方案，確保紓困措施起實效。經(jīng)內(nèi)蒙古證監(jiān)局協(xié)調(diào)，上市公司赤峰黃金獲得3億元紓困資金，不但走出資金還款困境，公司經(jīng)營情況也大幅好轉(zhuǎn)。2020年內(nèi)蒙古證監(jiān)局共向地方政府報告風(fēng)險情況29次，全年累計化解高比例質(zhì)押公司2家，風(fēng)險類上市公司5家，轄區(qū)上市公司風(fēng)險化解取得了積極成效。

????二是公司債券違約風(fēng)險防控成效顯著。以“五位一體”風(fēng)險防控體系為依托，通過國務(wù)院金融委辦公室地方協(xié)調(diào)機制和自治區(qū)議事協(xié)調(diào)機制，堅持與地方各級政府信息共享，多維度研判債券違約風(fēng)險等級，妥善處置苗頭性兌付風(fēng)險。2020年，轄區(qū)完成10只債券到期兌付、15只債券回售、10只ABS兌付，無新增實質(zhì)性違約公司債券。

????三是私募風(fēng)險實現(xiàn)可測可控。強化科技監(jiān)管手段，常態(tài)化開展風(fēng)險排查，加大現(xiàn)場檢查力度，充分運用行政監(jiān)管措施、行政處罰、建議中基協(xié)注銷、移交公安部門等多種手段，堅決清除害群之馬，及時向市場主體及投資者表明“零容忍”的監(jiān)管態(tài)度，同時綜合運用監(jiān)管會議、線上點名、監(jiān)管培訓(xùn)、投保投教、走訪調(diào)研等多種方式，為轄區(qū)行業(yè)立規(guī)矩、明底線。2020年，通過核查促成1家私募管理人就已到期違約基金與投資者達(dá)成和解，為投資者挽回近1億元的投資本金。

????四是疫情期間風(fēng)險防范化解積極有效。內(nèi)蒙古證監(jiān)局快速響應(yīng)國家、自治區(qū)和證監(jiān)會系統(tǒng)抗擊疫情的各項政策措施，多點防控，體現(xiàn)監(jiān)管溫度，積極倡導(dǎo)市場主體履行社會責(zé)任。轄區(qū)內(nèi)市場主體通過捐款捐物、組建醫(yī)療隊馳援湖北，用實際行動體現(xiàn)了特殊時期的責(zé)任擔(dān)當(dāng)。

????證券時報記者：黨的十九屆五中全會提出的新發(fā)展階段、新發(fā)展理念、新發(fā)展格局，證監(jiān)局層面如何把握和落實？

????田斌：作為證監(jiān)會派出機構(gòu)，最根本的職責(zé)就是要把證監(jiān)會黨委關(guān)于資本市場監(jiān)管發(fā)展的部署落實到位，用實際行動踐行“三新”，立足轄區(qū)監(jiān)管工作實際，把“三新”要求貫徹到實際工作中。

????一是要增強政治意識、提高政治站位，把黨中央決策和證監(jiān)會黨委工作部署不折不扣落到實處。用政治指南針為資本市場服務(wù)內(nèi)蒙古經(jīng)濟發(fā)展定位定向，增強“四個意識”、堅定“四個自信”，堅決把“兩個維護”落實到謀劃和推動內(nèi)蒙古經(jīng)濟社會發(fā)展各方面全過程。

????二是要增強本領(lǐng)恐慌的危機感和補課充電的緊迫感，努力提高貫徹新發(fā)展理念、構(gòu)建新發(fā)展格局的能力和水平。自覺堅持正確的發(fā)展觀、政績觀、群眾觀，切實提高執(zhí)行力和落實力，在吃透黨中央精神上下苦工，在結(jié)合實際具體化、創(chuàng)造性抓落實上做實功，不搞形式主義、官僚主義。

????三是要增強憂患意識，樹立底線思維，統(tǒng)籌抓好發(fā)展和安全兩件大事。統(tǒng)籌抓好重點工作和風(fēng)險防范化解精準(zhǔn)拆彈，堅持抓早抓小，善于查找風(fēng)險隱患，及時處置，堅決守住不發(fā)生區(qū)域性系統(tǒng)性風(fēng)險的底線。

????牢記保護投資者職責(zé)

????證券時報記者：在投保投教方面，證監(jiān)局主要開展了哪些富有特色的具體工作？

????田斌：內(nèi)蒙古證監(jiān)局始終踐行資本市場監(jiān)管工作的人民性，牢記保護投資者合法權(quán)益是監(jiān)管部門的首要職責(zé)，結(jié)合轄區(qū)特點，全方位推進民族地區(qū)投保投教工作。

????一是全面構(gòu)建轄區(qū)“大投?！毙赂窬?。通過聯(lián)合開展各類投保投教活動，進一步強化與中證中小投服中心、上交所、深交所、中證協(xié)等系統(tǒng)單位和人民銀行呼和浩特中心支行、內(nèi)蒙古銀保監(jiān)局、自治區(qū)金融監(jiān)管局、公安廳、法院、團委、教育廳等地方部門的溝通協(xié)作，積極構(gòu)建“政府職能部門、證監(jiān)局、自律組織、市場主體”四位一體的投資者保護工作體系。與自治區(qū)公安廳簽署《關(guān)于打擊證券期貨違法犯罪合作備忘錄》，建立打非溝通協(xié)作機制。

????二是深入推動將投資者教育納入國民教育體系。積極主動對接自治區(qū)教育廳，成功簽署《關(guān)于加強內(nèi)蒙古轄區(qū)證券期貨知識普及教育的合作備忘錄》，并聯(lián)合向轄區(qū)各高等院校、各盟市教育部門下發(fā)文件，成為系統(tǒng)內(nèi)首家與地方教育管理部門簽署備忘錄的單位；成功與上交所、內(nèi)蒙古大學(xué)、轄區(qū)證券公司簽訂投資者教育“進高?！焙献鱾渫洠蔀橄到y(tǒng)內(nèi)首批簽訂合作備忘錄的派出機構(gòu)；指導(dǎo)投教基地編寫出版首本少數(shù)民族地區(qū)青少年財商讀本《青少年金融探索之旅》；協(xié)調(diào)自治區(qū)團委面向轄區(qū)57所高校開展《股東來了》校際聯(lián)賽，推動在高校設(shè)立投資者教育分基地，開設(shè)線上直播課堂，作為高校選修課、第二課程進行推廣，連續(xù)三年舉辦高校股票模擬交易大賽。

????三是證券期貨糾紛多元化解實踐工作快速發(fā)展。與內(nèi)蒙古高院聯(lián)合發(fā)布《關(guān)于完善證券期貨糾紛多元化解機制工作的意見》，與呼和浩特市中院、金融仲裁院、青城公證處簽訂合作備忘錄，推動成立自治區(qū)首家法院證券期貨糾紛調(diào)解室；推動轄區(qū)兩家證券公司與中證中小投服中心簽訂小額速調(diào)合作協(xié)議；內(nèi)蒙古證監(jiān)局“公證提存化解投資者與證券公司理財產(chǎn)品業(yè)務(wù)糾紛案例”入選全國證券期貨糾紛多元化解“十大典型案例”。2020年，指導(dǎo)中證資本市場服務(wù)中心內(nèi)蒙古站受理糾紛調(diào)解案件15件。