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監(jiān)管層進一步優(yōu)化公募基金管理人證券交易模式
2023-10-10 09:40:45來源:上海證券報
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從券商人士處獲悉,為進一步優(yōu)化公募基金管理人證券交易模式,支持中小公募基金管理人降本增效,各證監(jiān)局近日向轄區(qū)內(nèi)券商下發(fā)通知,要求持續(xù)優(yōu)化公募基金券商交易模式,規(guī)范公募基金管理人開展證券交易。

監(jiān)管機構(gòu)要求券商配合證券交易所、中國結(jié)算、中國證券業(yè)協(xié)會等做好券商交易模式下公募基金管理人資金賬戶的開戶流程,推進“一站式”辦理開戶業(yè)務(wù),簡化開戶資料要求,完善證券經(jīng)紀(jì)服務(wù)協(xié)議模板、交易對賬單模板、數(shù)據(jù)接口規(guī)范等,切實提升協(xié)議簽署、交易對賬、數(shù)據(jù)傳輸?shù)拳h(huán)節(jié)效率。

通知顯示,2017年11月交易模式轉(zhuǎn)換試點后設(shè)立的公募基金管理人,符合一定條件的可以選擇租用券商交易單元開展證券交易,具體包含四個條件:一是,取得公募基金管理業(yè)務(wù)資格滿3年,公司治理健全,財務(wù)狀況良好;二是,最近3年未因重大違法違規(guī)行為受到行政處罰或者刑事處罰,未受到重大行政監(jiān)管措施,未受到證券交易所公開譴責(zé),不存在其他重大失信行為,或者不存在因涉嫌犯罪正在被司法機關(guān)立案偵查或涉嫌違法違規(guī)被證監(jiān)會立案調(diào)查的情形;三是,具備健全有效的投資管理、內(nèi)部控制與風(fēng)險管理制度,具備與相關(guān)業(yè)務(wù)操作和證券公司客戶交易行為管理要求相匹配的信息技術(shù)系統(tǒng),能夠有效防范交易異常的風(fēng)險;四是,中國證監(jiān)會及證券交易所規(guī)定的其他條件。

通知中規(guī)定,新設(shè)及成立3年以內(nèi)的公募基金管理人管理的各類產(chǎn)品參與證券交易所交易的,應(yīng)當(dāng)納入證券公司經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)統(tǒng)一管理。其他公募基金管理人按規(guī)定租用證券公司交易單元參與證券交易所交易的,應(yīng)當(dāng)報告證券交易所。證券公司應(yīng)當(dāng)向交易單元使用人明確合規(guī)要求,督促嚴(yán)格遵守交易單元使用相關(guān)規(guī)定,合法合規(guī)參與交易。

9月中旬,證監(jiān)會向證監(jiān)系統(tǒng)內(nèi)發(fā)布了《優(yōu)化公募基金管理人證券交易模式的通知》,著重圍繞提高券商交易模式的便利化水平,同時允許各類公募基金管理人根據(jù)自身業(yè)務(wù)發(fā)展需要自主選擇交易模式,進行優(yōu)化和完善。

據(jù)悉,自2019年公募基金券商交易模式試點工作轉(zhuǎn)為常規(guī)后,券結(jié)基金規(guī)模不斷提升。數(shù)據(jù)顯示,截至2022年底,采用券結(jié)模式的權(quán)益類基金發(fā)行規(guī)模達到955億元。業(yè)內(nèi)人士認(rèn)為,券商交易模式可以增強基金資金交易結(jié)算安全性,同時提高資金的靈活性和流動性。

華金證券首席財富官劉明軍表示,券商交易模式下公募基金的場內(nèi)交易由券商對其交易賬戶資券足額、異常交易等事項進行監(jiān)控和管理,不存在賬戶透支風(fēng)險,可以更好地消除交易結(jié)算風(fēng)險隱患。隨著券商交易模式的不斷優(yōu)化,交易便利化水平將不斷提高,券商服務(wù)機構(gòu)投資者能力也將顯著提升。


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