近日，證監(jiān)會(huì)在最新下發(fā)的機(jī)構(gòu)監(jiān)管情況通報(bào)（2023年第5期）中表示，為加強(qiáng)涉詐風(fēng)險(xiǎn)管控，各證券公司應(yīng)當(dāng)規(guī)范開立綜合賬戶，不斷提升客戶異常行為、異常交易的識(shí)別能力。后續(xù)，證監(jiān)會(huì)將開展現(xiàn)場檢查。

證監(jiān)會(huì)要求券商，一是加強(qiáng)客戶身份識(shí)別。特別是關(guān)注利用互聯(lián)網(wǎng)渠道在不同地市營業(yè)網(wǎng)點(diǎn)異地開戶、批量開戶、代理開戶等異常行為，采取有效措施核實(shí)賬戶實(shí)際控制人，防范不法分子利用證券賬戶進(jìn)行涉詐洗錢活動(dòng)。二是規(guī)范開立綜合賬戶。投資者普通賬戶開戶不滿三個(gè)月的，原則上不得為其開立綜合賬戶，已經(jīng)開立的，應(yīng)當(dāng)及時(shí)回訪并重點(diǎn)加強(qiáng)交易監(jiān)測。三是加強(qiáng)異常交易監(jiān)測。四是履行監(jiān)管報(bào)告義務(wù)。

下一階段，證監(jiān)會(huì)將對證券公司落實(shí)《證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)管理辦法》和規(guī)范開展綜合賬戶試點(diǎn)的情況開展現(xiàn)場檢查，對違法違規(guī)公司及責(zé)任人員依法從嚴(yán)處理。