上證報(bào)中國證券網(wǎng)訊（記者 何昕怡）7月13日，上交所制定并發(fā)布《上海證券交易所科創(chuàng)板科創(chuàng)成長(zhǎng)層企業(yè)股票投資風(fēng)險(xiǎn)揭示書必備條款》（簡(jiǎn)稱《科創(chuàng)成長(zhǎng)層必備條款》），并匯編至《上海證券交易所會(huì)員管理業(yè)務(wù)指南第2號(hào)——風(fēng)險(xiǎn)揭示書必備條款》（簡(jiǎn)稱《指南》），并自發(fā)布之日起施行。此舉旨在幫助投資者更好理解未盈利企業(yè)股票的投資風(fēng)險(xiǎn)，強(qiáng)化會(huì)員投資者適當(dāng)性管理職責(zé)，保護(hù)投資者合法權(quán)益。

　　《科創(chuàng)成長(zhǎng)層必備條款》逐項(xiàng)說明科創(chuàng)成長(zhǎng)層企業(yè)具有的未盈利風(fēng)險(xiǎn)、科技研發(fā)風(fēng)險(xiǎn)以及相應(yīng)的股票投資風(fēng)險(xiǎn)、股價(jià)波動(dòng)風(fēng)險(xiǎn)等。開展科創(chuàng)板股票經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的證券公司需要據(jù)此制定《科創(chuàng)板科創(chuàng)成長(zhǎng)層企業(yè)股票投資風(fēng)險(xiǎn)揭示書》（簡(jiǎn)稱《科創(chuàng)成長(zhǎng)層風(fēng)險(xiǎn)揭示書》），做好普通投資者簽署工作。

　　其中，普通投資者首次申請(qǐng)開通科創(chuàng)板交易權(quán)限時(shí)，需要簽署《科創(chuàng)板股票投資者風(fēng)險(xiǎn)揭示書》，如果希望參與新注冊(cè)的科創(chuàng)成長(zhǎng)層股票的申購、交易，還需要簽署《科創(chuàng)成長(zhǎng)層風(fēng)險(xiǎn)揭示書》。對(duì)于已開通科創(chuàng)板交易權(quán)限的存量普通投資者，只有在簽署《科創(chuàng)成長(zhǎng)層風(fēng)險(xiǎn)揭示書》后，方可參與新注冊(cè)的科創(chuàng)成長(zhǎng)層股票的申購、交易。

　　投資者參與本通知發(fā)布前已上市且上市后尚未首次實(shí)現(xiàn)盈利的科創(chuàng)板公司股票、存托憑證交易的，無需簽署《科創(chuàng)成長(zhǎng)層風(fēng)險(xiǎn)揭示書》。

　　上交所相關(guān)負(fù)責(zé)人表示，上交所將積極協(xié)調(diào)各會(huì)員單位，盡快推進(jìn)技術(shù)系統(tǒng)準(zhǔn)備就緒，并有序組織科創(chuàng)成長(zhǎng)層風(fēng)險(xiǎn)揭示書簽署工作。