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居間人管理不規(guī)范 國(guó)元期貨合肥分公司被責(zé)令改正
2024-02-18 21:50:10來(lái)源:中國(guó)證券網(wǎng)
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上證報(bào)中國(guó)證券網(wǎng)訊(記者 費(fèi)天元)2月18日,中國(guó)證監(jiān)會(huì)安徽證監(jiān)局發(fā)布《關(guān)于對(duì)國(guó)元期貨有限公司合肥分公司采取責(zé)令改正措施的決定》。經(jīng)查,國(guó)元期貨合肥分公司對(duì)員工居間合作行為管理不到位,內(nèi)部控制不完善,違反了《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第五十六條的規(guī)定。根據(jù)相關(guān)規(guī)定,安徽證監(jiān)局決定對(duì)國(guó)元期貨合肥分公司采取責(zé)令改正的行政監(jiān)管措施,并記入證券期貨市場(chǎng)誠(chéng)信檔案。

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