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中金所:7月查處1起國(guó)債期貨違規(guī)案件
2023-08-08 17:25:47來(lái)源:中國(guó)證券網(wǎng)
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上證報(bào)中國(guó)證券網(wǎng)訊 據(jù)中國(guó)金融期貨交易所8月8日消息,為防范市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn),維護(hù)市場(chǎng)秩序,保護(hù)交易者合法權(quán)益,中國(guó)金融期貨交易所對(duì)違反交易所規(guī)則的相關(guān)行為采取自律監(jiān)管措施。2023年7月情況如下:

處理自成交超限行為1起,頻繁報(bào)撤單超限行為2起,共涉及客戶6名。對(duì)5名客戶采取限制開(kāi)倉(cāng)措施,對(duì)1家會(huì)員采取電話提示措施。

處理違反交易限額行為3起,對(duì)涉及的10名客戶采取限制開(kāi)倉(cāng)措施。

處理客戶套保持倉(cāng)超過(guò)其相應(yīng)資產(chǎn)配比要求的行為5起,對(duì)涉及的5名客戶采取談話提醒、限制開(kāi)倉(cāng)、限期調(diào)整、要求報(bào)告情況等措施。

查處1起國(guó)債期貨違規(guī)案件,對(duì)2名客戶采取國(guó)債期貨合約限制開(kāi)倉(cāng)6個(gè)月的自律管理措施,并將處理結(jié)果計(jì)入資本市場(chǎng)誠(chéng)信信息數(shù)據(jù)庫(kù)。

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