上證報(bào)中國(guó)證券網(wǎng)訊（記者 魏雨田）一家私募公司董事長(zhǎng)挪用基金財(cái)產(chǎn)660余萬元、承諾年化11%或12%的固定收益、公司產(chǎn)品沒有備案……近日，中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)（以下簡(jiǎn)稱中基協(xié)）對(duì)這家“漏洞百出”的私募下發(fā)出罰單。

私募因多項(xiàng)違規(guī)被撤銷管理人登記

3月1日，中基協(xié)官網(wǎng)發(fā)布罰單，河北建邦股權(quán)投資基金管理有限公司（以下簡(jiǎn)稱河北建邦）被取消會(huì)員資格并撤銷管理人登記，其董事長(zhǎng)、法定代表人羅某也被取消基金從業(yè)資格。

據(jù)悉，該私募存在以下幾項(xiàng)違規(guī)行為，包括存在未備案基金產(chǎn)品、向非合格投資者募集資金、向投資者承諾支付固定收益和挪用基金財(cái)產(chǎn)。

具體來看，河北建邦設(shè)立了名為“日照建泰股權(quán)投資基金中心（有限合伙）”（以下簡(jiǎn)稱日照建泰）的私募股權(quán)投資基金。這只基金于2018年9月開始募集資金，投資范圍為對(duì)未上市企業(yè)的股權(quán)投資和對(duì)上市公司非公開發(fā)行股票的投資。值得注意的是，該基金產(chǎn)品未在中基協(xié)備案。

之后，日照建泰于2019年6月至2022年3月期間向河北建邦的董事長(zhǎng)羅某個(gè)人賬戶凈轉(zhuǎn)出662.17萬元。之后，羅某將這筆資金用于河北建邦的公司經(jīng)營(yíng)、個(gè)人消費(fèi)、購(gòu)買股票等事項(xiàng)。

此外，河北建邦設(shè)立的另一只私募股權(quán)投資基金“建誠(chéng)（鎮(zhèn)江）投資中心（有限合伙）”曾于2021年7月至10月向日照建泰轉(zhuǎn)款358.4萬元，這筆資金的變更并沒有經(jīng)過投資者的同意。

中基協(xié)公開信息顯示，河北建邦成立于2013年11月，于2014年7月在中基協(xié)登記，注冊(cè)資本為5000萬元人民幣，機(jī)構(gòu)類型為私募股權(quán)、創(chuàng)業(yè)投資基金管理人。

出資比例顯示，羅某認(rèn)繳比例為49.5%，目前羅某已被列入失信被執(zhí)行人。

多家私募因挪用基金財(cái)產(chǎn)被罰

私募基金管理人挪用基金財(cái)產(chǎn)并非個(gè)例。

2023年1月，上海證監(jiān)局對(duì)上海易德臻投資管理中心（有限合伙）（以下簡(jiǎn)稱易德臻投資）采取出具警示函的措施。警示函表示，易德臻投資在開展私募基金業(yè)務(wù)過程中，存在擅自將個(gè)別基金產(chǎn)品的資金劃轉(zhuǎn)至公司關(guān)聯(lián)方等第三方賬戶，挪用基金財(cái)產(chǎn)的情況。易德臻投資也被中基協(xié)注銷了管理人登記。

2023年10月，因挪用基金財(cái)產(chǎn)、未按規(guī)定辦理個(gè)別基金產(chǎn)品備案手續(xù)、未盡謹(jǐn)慎勤勉義務(wù)以及利用職務(wù)之便為本人或者投資者以外的人牟取利益，進(jìn)行利益輸送等多項(xiàng)違規(guī)行為，上海證監(jiān)局對(duì)上海小村資產(chǎn)管理有限公司出具警示函。
而有的私募基金總經(jīng)理因?yàn)榕灿没鹭?cái)產(chǎn)鋃鐺入獄。今年2月19日，中國(guó)裁判文書網(wǎng)公布一則案件顯示，新疆豐某資產(chǎn)管理有限公司總經(jīng)理吳某，因挪用公司資金1800萬元?dú)w個(gè)人使用，最終被判處有期徒刑4年。

中基協(xié)曾發(fā)文表示，私募基金從業(yè)人員要依法履行忠實(shí)、勤勉義務(wù)。私募基金管理人的核心職責(zé)和義務(wù)是按照約定為投資者管理財(cái)產(chǎn)、實(shí)現(xiàn)投資收益，因此應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格遵守相關(guān)法律法規(guī)規(guī)定，依法投資，合規(guī)管理，防范利益沖突，維護(hù)基金及其投資人的利益，不得挪用、侵占基金財(cái)產(chǎn)，不得利用基金財(cái)產(chǎn)為自己或他人謀取利益。

多位私募業(yè)內(nèi)人士也表示，在監(jiān)管日趨嚴(yán)格的背景下，私募行業(yè)的出清也在加速進(jìn)行。因此，堅(jiān)守合規(guī)經(jīng)營(yíng)的底線、提升自身專業(yè)化水平，已成為私募的“必修課”。