12月26日，最高人民法院、最高人民檢察院（以下簡稱“兩高”）聯(lián)合發(fā)布了依法從嚴(yán)打擊私募基金犯罪典型案例，其中“中某中基集團(tuán)、孟某、岑某集資詐騙案”備受關(guān)注。

據(jù)悉，自然人孟某注冊了中某中基供應(yīng)鏈集團(tuán)有限公司（以下簡稱“中某中基集團(tuán)”），并通過其實際控制的多家機(jī)構(gòu)從事私募基金產(chǎn)品設(shè)計、發(fā)行、銷售及投融資活動。孟某謊稱中某中基集團(tuán)具有國資背景，借私募基金經(jīng)營形式實施非法集資行為，累計非法募集資金人民幣78.81億余元。

上海市浦東新區(qū)人民檢察院審查認(rèn)為，涉案私募基金管理人和產(chǎn)品雖經(jīng)登記、備案，但其募集、發(fā)行和資金運(yùn)作均違反私募基金管理法律規(guī)定，屬于假借私募基金經(jīng)營形式的非法集資行為。

近年來，“兩高”對于私募基金犯罪的打擊懲戒力度持續(xù)加大。2021年至今，全國檢察機(jī)關(guān)共起訴私募基金犯罪2085人，全國法院共判決私募基金犯罪1888人，起到了警示震懾作用。在多位業(yè)內(nèi)人士看來，私募“劣幣”的加速出清，有助于行業(yè)健康、可持續(xù)發(fā)展。

非法募集資金78.81億余元

近日，“兩高”公布了5起私募基金犯罪典型案例，涵蓋了非法集資犯罪和私募基金管理人侵害投資人利益的挪用、侵占、商業(yè)賄賂犯罪等私募基金領(lǐng)域常見多發(fā)犯罪。

其中，“中某中基集團(tuán)、孟某、岑某集資詐騙案”引發(fā)市場關(guān)注。

具體來看，此案的被告單位為中某中基集團(tuán)，被告人孟某系中某中基集團(tuán)法定代表人、董事長，被告人岑某系中某中基集團(tuán)總經(jīng)理，被告人莊某系中某中基集團(tuán)副總經(jīng)理（已死亡）。

2015年5月，孟某注冊成立了中某中基集團(tuán)。2015年11月至2020年6月，中某中基集團(tuán)及其直接負(fù)責(zé)的主管人員孟某、岑某、莊某，通過實際控制的上海檀某資產(chǎn)管理有限公司（以下簡稱“檀某公司”）、上海洲某資產(chǎn)管理有限公司（以下簡稱“洲某公司”）、深圳市輝某產(chǎn)業(yè)服務(wù)集團(tuán)有限公司（以下簡稱“輝某集團(tuán)”）以及合作方北京云某投資有限公司（以下簡稱“云某公司”）等10多家公司，采用自融自用的經(jīng)營模式，從事私募基金產(chǎn)品設(shè)計、發(fā)行、銷售及投融資活動。

在此期間，孟某、岑某、莊某指使檀某公司、洲某公司工作人員以投資中某中基集團(tuán)實際控制的多家空殼公司股權(quán)為名，使用莊某偽造的財務(wù)數(shù)據(jù)、貿(mào)易合同設(shè)計內(nèi)容虛假的私募基金產(chǎn)品，將單一融資項目拆分為數(shù)個基金產(chǎn)品，先后以檀某公司、洲某公司、云某公司為私募基金管理人，發(fā)行了39只私募股權(quán)類基金產(chǎn)品。

偽裝好私募后，孟某、岑某便指使不具備私募基金銷售資質(zhì)的輝某集團(tuán)等3家公司工作人員以舉辦宣傳會，召開金融論壇、峰會酒會等方式向社會公開宣傳私募基金產(chǎn)品，謊稱由具有國資背景的中某中基集團(tuán)出具擔(dān)保函，以虛設(shè)的應(yīng)收賬款進(jìn)行質(zhì)押，變相承諾保本保息，超出備案金額、時間，滾動銷售私募基金產(chǎn)品，累計非法募集資金人民幣78.81億余元。

募集資金轉(zhuǎn)入空殼目標(biāo)項目公司后，從托管賬戶違規(guī)匯集至中某中基集團(tuán)賬戶形成資金池，由孟某、岑某任意支配使用。上述集資款中，兌付投資人本息42.5億余元，支付銷售傭金、員工工資、保證金17.1億余元，轉(zhuǎn)至孟某、岑某控制的個人賬戶及個人揮霍消費3.9億余元，對外投資17.5億余元。中某中基集團(tuán)所投資的項目處于長期虧損狀態(tài)，主要依靠募新還舊維持運(yùn)轉(zhuǎn)。截至案發(fā)，投資人本金損失38.22億余元。

對此，上海市浦東新區(qū)人民檢察院審查認(rèn)為，涉案私募基金管理人和產(chǎn)品雖經(jīng)登記、備案，但其募集、發(fā)行和資金運(yùn)作均違反私募基金管理法律規(guī)定，屬于假借私募基金經(jīng)營形式的非法集資行為。

2022年11月30日，上海市第一中級人民法院作出一審判決，以集資詐騙罪判處中某中基集團(tuán)罰金人民幣1億元，判處孟某、岑某無期徒刑，剝奪政治權(quán)利終身，并處沒收個人全部財產(chǎn)。公安機(jī)關(guān)、司法機(jī)關(guān)共凍結(jié)涉案銀行賬戶存款人民幣6500萬余元，查封、扣押房產(chǎn)、土地使用權(quán)、公司股權(quán)數(shù)十處。判決生效后，上海市第一中級人民法院對查封、扣押資產(chǎn)依法組織拍賣，與銀行存款一并發(fā)還投資人。

懲治私募基金犯罪力度持續(xù)加大

值得注意的是，近年來，我國司法機(jī)關(guān)在打擊懲治私募基金犯罪的力度持續(xù)加大。

12月26日，最高人民法院官方微信公眾號發(fā)布信息顯示，2021年至今，全國檢察機(jī)關(guān)共起訴私募基金犯罪2085人。2022年和2023年，最高人民檢察院掛牌督辦兩批16起重大私募基金犯罪案件，目前已有13起依法提起公訴，5起已作出判決。最高人民檢察院第四檢察廳負(fù)責(zé)人表示，各級檢察機(jī)關(guān)通過高質(zhì)高效辦理一批社會關(guān)注的重大案件，形成警示震懾效應(yīng)，以檢察履職為私募基金行業(yè)發(fā)展提供有力保障。

最高人民法院刑事審判第三庭負(fù)責(zé)人指出，私募基金犯罪主要包括兩個方面，一是資金募集端，以非法集資類犯罪為主，也有部分詐騙類犯罪；二是資金使用端，涉及挪用資金、職務(wù)侵占、操縱證券市場等犯罪。2021年至2023年10月31日，全國法院共判決私募基金犯罪1888人，人民法院始終堅持從嚴(yán)懲處私募基金犯罪，依法應(yīng)當(dāng)重判的堅決予以重判，充分發(fā)揮刑法的震懾作用。

多舉措打擊私募基金犯罪

“兩高”相關(guān)負(fù)責(zé)人表示，下一步，人民檢察院、人民法院將從以下三個方面重點加大私募基金犯罪打擊力度。

一是持續(xù)加大犯罪懲治力度。堅持穿透式審查認(rèn)定思路，準(zhǔn)確認(rèn)定“偽私募”，對以私募為名實施非法集資犯罪的，依法追究刑事責(zé)任，不能讓犯罪分子穿上“私募”的偽裝而逃避法律的制裁；將追贓挽損貫穿于辦案全過程，注重引導(dǎo)公安機(jī)關(guān)及時追查涉案財產(chǎn)，依法適用好認(rèn)罪認(rèn)罰從寬制度，做好犯罪嫌疑人認(rèn)罪悔罪、退贓退賠工作，最大限度為投資者挽回經(jīng)濟(jì)損失。

二是加強(qiáng)與證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)、公安機(jī)關(guān)等部門的協(xié)作配合。各級檢察機(jī)關(guān)加強(qiáng)與證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)及其派出機(jī)構(gòu)在信息共享、線索移送、會商研討、預(yù)防宣傳等多個方面開展常態(tài)化協(xié)作；各級人民法院、檢察機(jī)關(guān)加強(qiáng)與公安機(jī)關(guān)在引導(dǎo)偵查、明確指控證明思路、統(tǒng)一法律適用等方面的互相探討和合作，進(jìn)一步提升打擊私募基金犯罪合力，穩(wěn)妥防范化解行業(yè)風(fēng)險。

三是助推行業(yè)治理。人民檢察院、人民法院對辦案過程中所反映出的私募投資基金募集、投資運(yùn)作以及行業(yè)治理的新情況、新問題，通過制發(fā)檢察建議、司法建議、及時發(fā)布典型案例等方式，提出加強(qiáng)和完善行業(yè)合規(guī)建設(shè)的意見建議，懲犯罪治已病，防犯罪治未病，助推行業(yè)治理，更好地服務(wù)保障經(jīng)濟(jì)發(fā)展大局、維護(hù)金融安全。