上證報(bào)中國(guó)證券網(wǎng)訊（記者 魏雨田）10月26日，中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)（以下簡(jiǎn)稱(chēng)中基協(xié)）官網(wǎng)連續(xù)發(fā)布9份記錄處分決定書(shū)，上海廣懷投資管理有限公司（以下簡(jiǎn)稱(chēng)廣懷投資）與晉江壹點(diǎn)納錦資產(chǎn)管理有限公司（以下簡(jiǎn)稱(chēng)晉江壹點(diǎn)納錦）及其高級(jí)管理人員被處分。

據(jù)悉，廣懷投資共存在2類(lèi)違規(guī)行為，一是未履行管理人謹(jǐn)慎勤勉義務(wù)；二是未及時(shí)報(bào)送更新相關(guān)信息。晉江壹點(diǎn)納錦存在的違規(guī)行包括：一是未履行投資者適當(dāng)性義務(wù)；二是對(duì)投資者風(fēng)險(xiǎn)測(cè)評(píng)進(jìn)行提示、誘導(dǎo)；三是適當(dāng)性制度不完善。

記錄處分決定顯示，中基協(xié)決定撤銷(xiāo)廣懷投資的管理人登記，對(duì)晉江壹點(diǎn)納錦則進(jìn)行了警告處分。