上證報中國證券網訊（記者 徐蔚）9月4日，河北證監(jiān)局官網掛出對財達證券采取出具警示函行政監(jiān)管措施的決定，事關其私募資產管理業(yè)務運作不規(guī)范等三大問題。

經查，財達證券存在以下問題：一是私募資產管理業(yè)務運作不規(guī)范。個別產品未切實履行主動管理職責，為委托人提供規(guī)避監(jiān)管要求的通道服務。接受委托人下達投資指令或者提供具體投資標的等實質性投資建議。對私募資管產品委托人與投向的債券發(fā)行人的關聯關系盡職調查不充分。對債券投資決策管控不到位，投資策略寬泛、債券風格庫缺乏明顯的風格特征、投資決策過程和詢價過程留痕不清晰。

二是合規(guī)管理部門對資管業(yè)務條線存在的風險合規(guī)性檢查不充分，合規(guī)管理未貫穿資管業(yè)務的決策、執(zhí)行等環(huán)節(jié)，合規(guī)管理有效性明顯不足。

三是合規(guī)管理職責落實不到位，未嚴格規(guī)范經紀業(yè)務從業(yè)人員的執(zhí)業(yè)行為，未防范其利用職務便利從事違法違規(guī)、超越權限或者其他損害客戶合法權益的行為，對經紀業(yè)務異常交易預警和交易站點管控不力，未將從業(yè)人員實際使用手機號碼、電腦設備全部納入合規(guī)監(jiān)測系統(tǒng)。

河北證監(jiān)局決定對財達證券采取出具警示函的行政監(jiān)管措施，并要求公司采取有效措施及時、積極整改，提交書面報告。