近日，中國證券投資基金業(yè)協(xié)會（以下簡稱中基協(xié)）在其官網(wǎng)發(fā)布兩份紀(jì)律處分決定書，上海鉅澎資產(chǎn)管理有限公司（以下簡稱鉅澎資管）及其總經(jīng)理被處罰。去年7月，鉅澎資管也曾被上海證監(jiān)局罰款3萬元。

公開信息顯示，鉅澎資管股東為鉅派投資。

因未如實進(jìn)行信息披露被處分

時間回到2017年。鉅澎資管曾經(jīng)先后發(fā)起成立鉅澎大觀穩(wěn)盈優(yōu)先私募基金1號、2號基金(以下簡稱1號基金、2號基金)。

根據(jù)相關(guān)合同約定，鉅澎資管為信息披露義務(wù)人，而1號基金、2號基金投資于韜蘊（北京）投資基金管理有限公司（以下簡稱北京韜蘊）作為普通合伙人暨執(zhí)行事務(wù)合伙人的北京韜蘊一號產(chǎn)業(yè)投資管理中心（有限合伙）（以下簡稱韜蘊一號）的有限合伙份額，共出資6億元。

同時，韜蘊資本集團(tuán)有限公司（以下簡稱韜蘊資本）作為韜蘊一號劣后有限合伙人出資9億元，韜蘊一號將兩項出資款合計15億元借款給韜蘊資本。

中基協(xié)發(fā)現(xiàn)，鉅澎資管在有關(guān)信息披露文件中披露的韜蘊一號借款金額與實際借款金額存在重大差異。

中基協(xié)表示，這會對投資者了解基金交易決策、收益分配和風(fēng)險承擔(dān)等具有重大影響，屬于可能影響投資者合法權(quán)益的重大信息。鉅澎資管未按合同約定如實向投資者披露這些信息，構(gòu)成未按約定進(jìn)行信息披露的違規(guī)行為。

據(jù)此，中基協(xié)對鉅澎資管進(jìn)行公開譴責(zé)，并暫停其私募產(chǎn)品備案六個月。

去年曾被罰款3萬元

這不是鉅澎資管第一次被監(jiān)管處罰。

2022年7月18日，中國證券監(jiān)督管理委員會上海監(jiān)管局（以下簡稱上海證監(jiān)局）曾對鉅澎資管給予警告，并處3萬元罰款。

根據(jù)上海證監(jiān)局發(fā)出的行政處罰決定書，可以窺知鉅澎資管投資中的更多細(xì)節(jié)。

處罰決定書顯示，鉅澎資管應(yīng)在年度報告中向投資者披露“私募基金投資運作情況和杠桿情況”，應(yīng)當(dāng)在季度報告中向投資者披露“基金凈值、主要財務(wù)指標(biāo)以及投資組合情況等信息”。

而根據(jù)相關(guān)合同約定，1號基金、2號基金資產(chǎn)投資標(biāo)的涉及多個交易結(jié)構(gòu)。而鉅澎資管在披露1號基金、2號基金在2017年年度管理報告“交易結(jié)構(gòu)”欄目中，僅粗略地披露了“鉅澎大觀優(yōu)先私募基金”→“XX（有限合伙)”→“某地產(chǎn)公司股權(quán)項目”，卻并未如實向投資者完整披露涉案基金交易結(jié)構(gòu)。

不僅如此，1號基金、2號基金的2018年年度管理報告和2019年年度報告“交易結(jié)構(gòu)”欄目中，披露韜蘊一號向韜蘊資本提供15億元借款，但實際上韜蘊一號僅將6億元借款給韜蘊資本。

對此，上海證監(jiān)局認(rèn)為，2018年年度管理報告、2019年年度報告披露的借款金額與實際借款金額存在重大差異。

此外，上海證監(jiān)局還發(fā)現(xiàn)，1號基金、2號基金的2017年度一季度管理報告、2017年度二季度管理報告披露的涉案交易結(jié)構(gòu)信息與2017年年度管理報告相同，2019年一季度報告、2019年半年度報告、2019年第三季度報告、2020年一季度報告披露的涉案借款信息與2018年年度管理報告、2019年年度報告相同，存在相同問題。

關(guān)于鉅澎資管投向韜蘊資本的大額資金，值得注意的是，2020年，鉅澎資管曾向法院申請執(zhí)行，要求韜蘊資本支付借款本金及相應(yīng)利息人民幣8.45億元加利息，但韜蘊資本未予履行。

之后法院在執(zhí)行期間并未查到韜蘊資本名下?lián)碛写婵?、不動產(chǎn)、車輛以及證券等可供執(zhí)行的財產(chǎn)。

為知名第三方財富公司控股

天眼查顯示，鉅澎資管股東為第三方財富管理公司鉅派投資，持股比例為85%。而同樣是鉅派投資持股比例為85%的一家百億級私募鉅洲資管，也是罰單不斷。

今年2月，上海證監(jiān)局發(fā)布公告稱，經(jīng)查，鉅洲資管在開展私募基金業(yè)務(wù)過程中，存在多項違規(guī)事實：一是未盡謹(jǐn)慎勤勉義務(wù)，投前決策不謹(jǐn)慎，投后管理不到位；二是未按規(guī)定辦理個別基金備案手續(xù)；三是向投資者推介與其風(fēng)險識別能力和承受能力不匹配的基金產(chǎn)品；四是未按照基金合同約定如實向投資者披露基金投資等可能影響投資者合法權(quán)益的重大信息，信息披露不及時。

而去年7月，鉅洲資管也曾經(jīng)因為未妥善保存部分基金的投資者適當(dāng)性管理相關(guān)資料等行為受到過上海證監(jiān)局的行政處罰。

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