成立近13年的老牌私募，近日被立案偵查，怎么回事？

近日，重慶市兩江新區(qū)公安發(fā)布通告稱，重慶順勢創(chuàng)行股權(quán)投資基金管理有限公司（以下簡稱“順勢創(chuàng)行”）因涉嫌非法集資被立案偵查。無獨(dú)有偶，今年6月，最高人民檢察院也公布了一起利用私募基金非法集資詐騙的案例，且涉案金額巨大，受害人數(shù)眾多。

中國證券投資基金業(yè)協(xié)會（簡稱“中基協(xié)”）數(shù)據(jù)顯示，當(dāng)前私募管理人數(shù)量超過2萬家，投資者該如何識別“偽私募”，從而規(guī)避上述風(fēng)險(xiǎn)？多位業(yè)內(nèi)人士表示，投資者在購買私募基金產(chǎn)品前，可以通過中基協(xié)公示信息確認(rèn)私募機(jī)構(gòu)的真實(shí)性，同時(shí)對承諾收益、公開募集的私募保持警惕，審慎查閱基金合同內(nèi)容，盡量規(guī)避相應(yīng)風(fēng)險(xiǎn)。

老牌私募被立案偵查

近日，重慶市兩江新區(qū)公安發(fā)布通告，依法對順勢創(chuàng)行涉嫌非法集資犯罪立案偵查，現(xiàn)已對相關(guān)涉案人員采取了刑事強(qiáng)制措施。為進(jìn)一步查清事實(shí)、固定證據(jù)，相關(guān)受害投資人可持有相關(guān)證明材料到重慶市公安局兩江新區(qū)分局經(jīng)偵支隊(duì)報(bào)案。

公開資料顯示，順勢創(chuàng)行2010年9月于重慶成立，是一家有近13年歷史的老牌股權(quán)投資私募基金管理人，自公司成立以來，實(shí)際控制人、董事長、法定代表人、總裁和合規(guī)風(fēng)控負(fù)責(zé)人均一直由苗駿擔(dān)任。公司累計(jì)管理21支基金產(chǎn)品，資產(chǎn)管理規(guī)模逾30億元。不過，該私募因違規(guī)于今年2月22日被中基協(xié)注銷。

據(jù)中基協(xié)披露的紀(jì)律處分決定書顯示，順勢創(chuàng)行存在以下違規(guī)，一是順勢創(chuàng)行為其他主體之間的借款合作提供居間服務(wù)，違反了專業(yè)化經(jīng)營要求；二是順勢創(chuàng)行的法定代表人、董事長苗駿違規(guī)兼任合規(guī)風(fēng)控負(fù)責(zé)人；三是不配合中基協(xié)的自律檢查。跟據(jù)以上違規(guī)事實(shí)，中基協(xié)取消順勢創(chuàng)行會員資格，并撤銷其管理人登記，同時(shí)對苗駿進(jìn)行公開譴責(zé)。

2021年8月，順勢創(chuàng)行還被重慶證監(jiān)局調(diào)查，因私募產(chǎn)品未如實(shí)更新實(shí)繳規(guī)模，被要求責(zé)令整改并提交書面報(bào)告。

私募機(jī)構(gòu)大“變臉”

近年來，除了順勢創(chuàng)行，打著機(jī)構(gòu)幌子行非法集資之事的私募被嚴(yán)查。

今年6月，最高人民檢察院公布了一起利用私募基金非法集資詐騙的案例。根據(jù)案情披露，被告人張業(yè)強(qiáng)等人先后成立了幾家私募公司，并均在中基協(xié)取得私募基金管理人資格。隨后，張業(yè)強(qiáng)等人控制的私募通過公開虛假宣傳、承諾保本保收益、借新還舊等違規(guī)方式，先后發(fā)行133只私募基金，非法公開募集資金76.81億余元，最終造成巨額資金無法返還，相關(guān)涉案人員也均受到了法律嚴(yán)懲。

2022年11月，上海市第一中級人民法院通報(bào)也顯示，被告人孫祺通過其控制的上海華領(lǐng)資產(chǎn)管理有限公司，假借私募基金的形式，非法募集資金76億余元，用于兌付投資人本息、公司運(yùn)營、個(gè)人揮霍等，僅少量資金用于投資、借貸等活動，最終造成700余名被害人實(shí)際經(jīng)濟(jì)損失20億余元。孫祺被判處無期徒刑，并被沒收個(gè)人全部財(cái)產(chǎn)。

投資者該如何鑒別真假私募？

在監(jiān)管持續(xù)嚴(yán)查“偽私募”的同時(shí)，投資人也需掌握辨別“真假私募”的能力。

最高人民檢察院第四監(jiān)察廳負(fù)責(zé)人提示，判斷“偽私募”的標(biāo)準(zhǔn)不能僅僅局限于備案與否，關(guān)鍵要點(diǎn)在于私募是否變相自融、向社會公開宣傳、承諾資金不受損失或者最低收益、向合格投資人之外的單位和個(gè)人募集資金等。

廣州金融風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)測防控中心人員也透露，已備案私募基金開展違規(guī)業(yè)務(wù)的情形并不罕見?！昂芏嗤顿Y者辨別合規(guī)私募基金的方式是查詢該私募基金是否在中基協(xié)備案，但事實(shí)上，備案只是私募基金合法經(jīng)營必須要履行的義務(wù)之一，并不能保證私募基金在運(yùn)作過程中所有的行為合法合規(guī)。”

上述防控中心人員還提到，區(qū)分合規(guī)私募和非法集資私募需要綜合考慮多個(gè)因素，首先，注意私募基金產(chǎn)品在中基協(xié)基金查詢頁面的信息披露情況；其次，關(guān)注該私募基金所面向的投資人群，非法集資通常會忽略證監(jiān)會發(fā)布的《私募基金投資者適當(dāng)性相關(guān)規(guī)定》，并向不特定對象非法募集資金；再次，查清私募基金的投資標(biāo)的和投資策略，非法集資往往投資高風(fēng)險(xiǎn)項(xiàng)目，并刻意強(qiáng)調(diào)項(xiàng)目高收益等；最后，謹(jǐn)慎選擇具有良好信譽(yù)的私募基金管理人。

格上富信產(chǎn)品總監(jiān)崔波也坦言，“正規(guī)的私募基金產(chǎn)品具備托管機(jī)構(gòu)的產(chǎn)品合同，投資者在購買產(chǎn)品前，可以先通過查看產(chǎn)品合同的打款賬號進(jìn)行初步甄別，同時(shí)確認(rèn)是否有托管機(jī)構(gòu)，以及相關(guān)合同中是否有托管方的簽字蓋章?！?/p>

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