去年陷入“失聯(lián)”風(fēng)波的汪超涌,近期被采取自律監(jiān)管措施。
全國(guó)中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公布的一則自律監(jiān)管措施決定書(shū)顯示,信中利通過(guò)對(duì)2021年的財(cái)務(wù)數(shù)據(jù)進(jìn)行追溯調(diào)整,導(dǎo)致凈利潤(rùn)提高了8億元,構(gòu)成信息披露違規(guī),全國(guó)股轉(zhuǎn)公司掛牌公司管理一部決定對(duì)信中利,以及時(shí)任董事長(zhǎng)的汪超涌和時(shí)任財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人的沈曉超采取自律監(jiān)管措施。
公開(kāi)資料顯示,信中利此前就多次因觸犯監(jiān)管紅線遭處罰,曾名噪一時(shí)的汪超涌則頻頻被監(jiān)管點(diǎn)名,并被列為限制消費(fèi)對(duì)象。
另外,中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)數(shù)據(jù)顯示,截至6月20日,今年以來(lái)已有超1300家私募股權(quán)基金管理人注銷,行業(yè)加速出清。
調(diào)整財(cái)務(wù)數(shù)據(jù)“虛增”凈利潤(rùn)
近日,全國(guó)中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公布了一則自律監(jiān)管措施決定書(shū),決定書(shū)顯示,信中利于4月28日披露了《前期會(huì)計(jì)差錯(cuò)更正公告》,對(duì)2021年財(cái)務(wù)數(shù)據(jù)進(jìn)行了追溯調(diào)整,調(diào)整后公司2021年的凈利潤(rùn)提高了8.15億元,調(diào)整前后的凈利潤(rùn)分別為-16.67億元和-8.52億元。與此同時(shí),調(diào)整還提高了公司2021年末的凈資產(chǎn)8.82億元,調(diào)整前后公司凈資產(chǎn)分別為-3.19億元和5.63億元,凈資產(chǎn)經(jīng)調(diào)整后由負(fù)轉(zhuǎn)正。
全國(guó)股轉(zhuǎn)公司認(rèn)為,信中利上述行為違反了《全國(guó)中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)掛牌公司信息披露規(guī)則》(以下簡(jiǎn)稱《信息披露規(guī)則》)第三條的規(guī)定,構(gòu)成信息披露違規(guī),因此對(duì)信中利采取出具警示函的自律監(jiān)管措施。
全國(guó)股轉(zhuǎn)公司還提出警示,若有類似問(wèn)題再次發(fā)生,將對(duì)信中利進(jìn)一步采取自律監(jiān)管措施或給予紀(jì)律處分。
另外,全國(guó)股轉(zhuǎn)公司認(rèn)為,時(shí)任董事長(zhǎng)的汪超涌、財(cái)務(wù)總監(jiān)沈曉超也對(duì)上述違規(guī)行為負(fù)有責(zé)任,根據(jù)相關(guān)規(guī)定,對(duì)汪超涌和沈曉超也采取出具警示函的自律監(jiān)管措施。
昔日私募大咖跌落神壇
值得一提的是,汪超涌在私募股權(quán)投資領(lǐng)域頗具知名度。
公開(kāi)資料顯示,汪超涌15歲便入讀華中科技大學(xué),其后赴美留學(xué),22歲開(kāi)始闖蕩華爾街。1999年,汪超涌成立信中利,信中利是國(guó)內(nèi)最早的一批私募股權(quán)風(fēng)險(xiǎn)投資(PE/VC)機(jī)構(gòu)之一,先后投資了搜狐、百度、華誼兄弟等知名公司,基金管理規(guī)模一度超過(guò)300億元,累計(jì)投資近200家企業(yè)。但近年來(lái),信中利多次觸犯監(jiān)管紅線而被處罰。
6月9日,信中利被北京證監(jiān)局采取責(zé)令改正行政監(jiān)管措施,北京證監(jiān)局表示,信中利作為私募基金管理人,管理、運(yùn)用私募基金財(cái)產(chǎn)未能恪盡職守,未能履行誠(chéng)實(shí)信用、謹(jǐn)慎勤勉的義務(wù)。同時(shí),信中利將固有財(cái)產(chǎn)或者他人財(cái)產(chǎn)混同于基金財(cái)產(chǎn)從事投資活動(dòng),挪用基金財(cái)產(chǎn),未按照基金合同約定如實(shí)向投資者披露可能存在的利益沖突情況以及可能影響投資者合法權(quán)益的其他重大信息。
2022年11月,信中利還曾因未及時(shí)披露與中航信托、長(zhǎng)城人壽的重大訴訟、仲裁事項(xiàng),被全國(guó)股轉(zhuǎn)公司采取紀(jì)律處分。信中利被處罰過(guò)程中,作為公司董事長(zhǎng)的汪超涌也難辭其咎。全國(guó)股權(quán)公司給予董事長(zhǎng)汪超涌、董事會(huì)秘書(shū)魏燦通報(bào)批評(píng)的紀(jì)律處分,并記入證券期貨市場(chǎng)誠(chéng)信檔案。
除遭到監(jiān)管問(wèn)責(zé)以外,信中利及汪超涌還多次因訴訟糾紛而遭到法院的強(qiáng)制執(zhí)行。
今年2月2日,信中利被北京市第三中級(jí)人民法院強(qiáng)制執(zhí)行255.75萬(wàn)元,5月4日因未履行執(zhí)行標(biāo)的,信中利及汪超涌被北京市第三中級(jí)人民法院出具限制消費(fèi)令。天眼查信息顯示,2021年以來(lái),信中利及汪超涌已6次被列為限制消費(fèi)對(duì)象。
另外,2021年12月,汪超涌還一度陷入“失聯(lián)風(fēng)波”。2021年12月16日,信中利緊急發(fā)布停牌公告稱,公司實(shí)際控制人汪超涌失聯(lián),相關(guān)情況尚待確認(rèn)。2022年1月7日,信中利再次發(fā)布公告表示,已經(jīng)與汪超涌取得聯(lián)系,確認(rèn)其失聯(lián)期間配合公安機(jī)關(guān)調(diào)查,且汪超涌已經(jīng)正常履職,公司經(jīng)營(yíng)情況正常。
監(jiān)管加碼加速行業(yè)出清
事實(shí)上,今年以來(lái),已有多家私募股權(quán)基金管理人受到監(jiān)管部門的處罰,私募股權(quán)基金管理人注銷數(shù)也量明顯增多。
比如,6月18日,深圳前海墨白資產(chǎn)管理有限公司(以下簡(jiǎn)稱發(fā)“墨白資產(chǎn)”)在從事私募基金業(yè)務(wù)活動(dòng)中,存在未對(duì)部分投資者的風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別能力和風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)能力進(jìn)行評(píng)估、向不具備相應(yīng)風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別能力和風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)能力的投資者銷售私募基金等情形,墨白資產(chǎn)被出具警示函的行政監(jiān)管措施。6月16日,浙江奧創(chuàng)資產(chǎn)管理有限公司(以下簡(jiǎn)稱“奧創(chuàng)資產(chǎn)”)也因多想違規(guī)行為遭到中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)浙江監(jiān)管局的行政處罰。
據(jù)中基協(xié)公示信息,截至6月20日,今年已有1303家私募股權(quán)基金管理人注銷,去年同期注銷數(shù)量為522家,同比增加了150%。
多位業(yè)內(nèi)人士表示,從海外一流資產(chǎn)管理機(jī)構(gòu)的發(fā)展歷程看,一家私募若要走得遠(yuǎn)、走得穩(wěn),單靠業(yè)績(jī)是不行的,還要高度重視合規(guī)、風(fēng)控、運(yùn)營(yíng)各個(gè)環(huán)節(jié),以投資人利益為先,真正履行對(duì)投資者的忠誠(chéng)義務(wù)。而且,隨著私募行業(yè)走向高質(zhì)量發(fā)展,沒(méi)有合規(guī)意識(shí)的私募終將被淘汰。
責(zé)編:郭晨希 校對(duì):馮雯君 圖編:趙雁旎
審讀:朱建華 監(jiān)制:張曉光 簽發(fā):潘林青
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