上證報(bào)中國(guó)證券網(wǎng)訊（記者 馬嘉悅）監(jiān)管頻頻出手防范、化解私募行業(yè)風(fēng)險(xiǎn)。近日，河北證監(jiān)局發(fā)布的《河北私募基金監(jiān)管通訊》（以下簡(jiǎn)稱“監(jiān)管通訊”）顯示，2022年河北證監(jiān)局去年通過(guò)壓實(shí)地方政府風(fēng)險(xiǎn)處置屬地責(zé)任、協(xié)調(diào)基金展期等方式，化解了私募超百億規(guī)模基金逾期風(fēng)險(xiǎn)。無(wú)獨(dú)有偶，近期債券策略私募產(chǎn)品備案也有所趨嚴(yán)，相關(guān)風(fēng)險(xiǎn)引起監(jiān)管注意。業(yè)內(nèi)人士表示，監(jiān)管趨嚴(yán)有助于私募行業(yè)的高質(zhì)量發(fā)展，后續(xù)管理人在風(fēng)險(xiǎn)控制層面需更加謹(jǐn)慎。

近日，河北證監(jiān)局發(fā)布的監(jiān)管通訊顯示，2022年河北證監(jiān)局針對(duì)轄內(nèi)風(fēng)險(xiǎn)規(guī)模最大的私募基金管理人，穩(wěn)步推進(jìn)了私募基金風(fēng)險(xiǎn)防范和處置工作。一是及時(shí)向地方政府通報(bào)風(fēng)險(xiǎn)，壓實(shí)地方政府風(fēng)險(xiǎn)處置屬地責(zé)任，并持續(xù)關(guān)注處置進(jìn)展情況；二是多次約談私募基金管理人，傳導(dǎo)監(jiān)管壓力，督促其協(xié)調(diào)投資機(jī)構(gòu)對(duì)基金展期達(dá)成一致；三是協(xié)調(diào)省內(nèi)有關(guān)部門，督導(dǎo)相關(guān)投資機(jī)構(gòu)同意基金展期，避免風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)一步擴(kuò)散。截至2022年12月，該管理人122.7億元基金逾期風(fēng)險(xiǎn)已全部化解，占轄內(nèi)風(fēng)險(xiǎn)總規(guī)模的62.5%。

另外，為推動(dòng)轄區(qū)私募行業(yè)規(guī)范發(fā)展，去年河北證監(jiān)局加強(qiáng)對(duì)私募基金風(fēng)險(xiǎn)防范處置組織領(lǐng)導(dǎo)。同時(shí)，借助科技手段提高日常監(jiān)管和風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警水平，全面摸排轄區(qū)118家私募機(jī)構(gòu)流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)，還對(duì)開展涉量化交易、房地產(chǎn)、體外業(yè)務(wù)和疑似“備少募多”進(jìn)行專項(xiàng)檢查。

值得一提的是，今年以來(lái)，為了防范和化解私募行業(yè)風(fēng)險(xiǎn)，監(jiān)管可謂頻頻“亮劍”。

4月中旬，業(yè)內(nèi)人士向記者透露，托管方總結(jié)了近期私募基金備案情況的多項(xiàng)新要求，涉及債券投資、管理費(fèi)和業(yè)績(jī)報(bào)酬、過(guò)橋資金、多層嵌套等方面，其中單券持倉(cāng)比例不超過(guò)25%，投資高收益?zhèn)a(chǎn)品審慎備案等要求對(duì)債券策略私募展業(yè)影響較大。

與此同時(shí)，截至4月46日，已有數(shù)十家私募因違規(guī)行為被處罰。

比如，近期杭州巨鯨財(cái)富管理有限公司、杭州巨鯨道勝資產(chǎn)管理有限公司、杭州巨鯨資產(chǎn)管理有限公司等三家杭州“巨鯨系”公司因違規(guī)從事募集行為、人員違規(guī)兼職、不公平對(duì)待投資者等原因受到中基協(xié)的紀(jì)律處分。原上海汐泰投資基金經(jīng)理兼研究總監(jiān)鐘成為了維護(hù)客戶關(guān)系，將自家旗下管理基金的投資標(biāo)的等未公開信息泄露給客戶的“老鼠倉(cāng)”行為也受到了監(jiān)管處罰。

一位私募創(chuàng)始人在接受記者采訪時(shí)表示，隨著私募行業(yè)底線要求進(jìn)一步明確，目前行業(yè)中存在的借私募之名變相發(fā)行或銷售“明股實(shí)債”“明基實(shí)貸”產(chǎn)品，非法集資、違規(guī)吸儲(chǔ)放貸、自融自用等違規(guī)行為，均會(huì)得到嚴(yán)懲，行業(yè)發(fā)展也會(huì)更加良性有序?！拔磥?lái)，重視合規(guī)風(fēng)控、機(jī)構(gòu)化專業(yè)化的優(yōu)質(zhì)私募基金將脫穎而出，而‘野蠻生長(zhǎng)’的管理人將逐漸被淘汰。”

黑翼資產(chǎn)相關(guān)人士也認(rèn)為，嚴(yán)監(jiān)管背景下，私募行業(yè)風(fēng)險(xiǎn)機(jī)構(gòu)和不良機(jī)構(gòu)持續(xù)出清，已逐步呈現(xiàn)出規(guī)模化、專業(yè)化、頭部化、規(guī)范化的特點(diǎn)。未來(lái)公司會(huì)堅(jiān)守多元化投資理念，搭建多層次風(fēng)控體系，為投資人提供長(zhǎng)期穩(wěn)健的投資體驗(yàn)。